ÓRGANOS DE VIGILANCIA Y CONTROL INTERNO

La organización interna de la HENDER SOLUTIÓNS, que tiene responsabilidad directa, en la aplicación de las políticas establecidas del SARLAFT con el fin de administrar los riesgos propios de la actividad de la empresa son:

Gerencia General

Es el órgano directivo de máxima jerarquía de la entidad, encargado de la aprobación de las políticas institucionales en materia de LA/FT (Políticas de LA/FT y Manual de Procedimientos) y de la designación de la máxima autoridad operativa en materia de prevención de LA/FT (Oficial de Cumplimiento).

La Gerencia General o Presidencia es la responsable final por el cumplimiento de las obligaciones de información ante la UIAF.

Consejo de cumplimiento

Constituido como el órgano de dirección, consulta y decisión, el consejo de cumplimiento es el encargo de velar por la eficaz implementación del Sistema de Administración de Riesgos y Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, estableciendo metodologías acordes que permitan el análisis y el control, que permitan la oportuna comunicación a la UIAF y entidades competentes, de la información concerniente a hechos u operaciones susceptibles de relación con el lavado de activos y la financiación del terrorismo; lo anterior en cabeza del oficial de cumplimiento, quien además ejercerá como secretaria técnica de éste organismo.

Oficial de Cumplimiento

Es la persona natural, debidamente formada, designada por la gerencia general y/o la asamblea de accionistas, encargado de establecer el código de conducta, verificar la aplicación de la ley, formular y ejecutar procedimientos y diseñar controles adecuados, efectivos y de calidad, con el propósito de prevenir la utilización de la entidad para el lavado de activos y financiación del terrorismo al interior de la entidad.

En la ejecución de sus funciones, el profesional designado para esta labor, debe contar con absoluta independencia, autonomía y acceso pleno a la información necesario para el cumplimiento de sus funciones.

Secretaria ejecutiva

Persona natural, designada por el oficial de cumplimiento, que sirve como apoyo en el proceso de implementación y operación del sistema de control interno establecido internamente en relación con el LA/FT.
o Reporte ROS